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如何识别非法证券配资活动?

来源:http://www.ktvabc.com 时间:2019-11-28 10:51
如果你缺钱炒股,可以找“股票名扬天下”来帮你;如果你想学着在暑假诊断股票和炒股,请到“金派”来这些诱人的广告欺骗了很多刚进入股市的投资者。现在监管部门正加快打击此类非法证券的力度。在中国证券业协会最近发布的《非法伪造证券公司、证券投资咨询公司及其他机构(第5, 2018期)黑名单》中,有86家“Li Gui”证券网站,如玉田峡、济津学校等。
 
 
可以说,非法证券网站没有网上交易、证券咨询、投资咨询等正规牌照,不难识别。然而,在实践中,“李鬼”网站往往以各种方式欺骗投资者,主要有四种形式。
 
一是非法投资咨询,包括五种形式:一是以征集会员或客户的名义提供证券投资分析、预测或咨询,非法为客户从事证券投资和理财活动。二是以确保收入、高回报为诱饵,代理客户,公开招揽客户。三是假冒合法证券经营机构网站或博客,发布证券违法活动信息,招揽会员或客户。四是利用虚构的证券公司名称,利用门户网站博客发布非法证券活动信息,招揽会员或客户,提供证券投资分析、预测或推荐服务,变相从事非法证券投资咨询业务。五是在门户网站、网站博客、QQ等平台传播证券违法活动信息,提供证券投资分析、预测或建议服务,收取咨询费和服务费。
 
二是非法发行证券,最常见的是首次代币发行(ICO),即首次发行以区块链、互联网金融等虚假项目为诱饵的代币,筹集比特币、以太坊等通用数字货币。这些ICO行为与股票发行没有区别,有些甚至没有项目账簿。从本质上讲,它们是一种借用数字符号的自筹资金游戏,风险很大。许多非法代币不受国家法律约束,涉嫌洗钱、非法外汇交易等。
 
三是非法证券交易。例如,此前被曝光的老虎证券和积木股,都与海外资本市场存在非法关联。所谓美股、欧股等账户开户,实际上是海外正规证券公司的“第二道关卡”,非法赚取中间佣金。
 
四是仍有部分未取得相关证券期货业务资格的机构发行证券期货产品广告。从本质上讲,这些广告是非法推荐股票、虚假发行“原始股”、非法配置资金等违法证券活动。
 
“四看”后,投资者若要继续确认公司或个人是否具备证券业务资格,可登录中国证券业协会、中国基金业协会官方网站查询违法证券业务名单。需要注意的是,这些“李鬼”名单由权威监管部门定期发布,并不断更新。投资者可以定期关注,提高风险识别能力。